2017年5月2日，国投安信证券公告称其已获批在雄安新区等地设立分支机构，成为雄安新区设立后首家获批进驻券商;5月3日，龙辰科技公告称实控人潘旭祥离婚，78%股份转让至前妻手中，公司实控人已变更;同日，多家券商正进行大宗交易和集合竞价工作安排消息被报道，个别券商已开始内部系统测试;5月4日，新三板做市指数下跌0.10%，达到1111.39点，已累计连跌18个交易日破连跌记录;5月5日，证监会公布《区域性股权市场监督管理试行办法》，新三板推荐机构或再增新试点;同日下午，网传“国海证券突发重大变故，国海被吊销券商资管牌照”，国海证券称未收到相关通知。

　　一、 一周行情

　　新三板成指（899001）收盘1229.36点，当周下降1.12%。

　　新三板做市（899002）收盘1109.02点，当周下降1.02%。

　　本周挂牌企业总数为11123家，新增33家。目前做市共计1578家，协议共计9545家。

　　二、一周个股

　　【成交额TOP10】

　　【成交量TOP10】

　　【换手率TOP10】

　　【本周挂牌情况】

　　三、一周要闻回顾

　　【网传国海证券“假章门”处罚落地 回应：未收到相关通知】

　　2017年5月5日，网络、相关媒体出现“国海证券(000750,股吧)突发重大变故，国海被吊销券商资管牌照”等传闻。国海证券5月8日早间发布公告，称截至本公告披露日，公司未收到证券监管部门任何相关通知或文件。

　　去年12月14日，国海证券工作人员使用“假章”签订债券代持协议的消息引发市场震动，二十多家金融机构牵涉其中，涉及债券金额达165亿，市场担心国海证券打破信任规则引发连锁反应，12月15日债市大跌。20日监管层介入，国海证券承认协议有效并与各机构签订协议，债市企稳。此事件导致国海证券股价一度大跌10%。

　　【证监会公布《区域性股权市场监督管理试行办法》】

　　5月5日，证监会公布《区域性股权市场监督管理试行办法》（以下简称《办法》），并将于2017年7月1日起施行。该办法属于部门规章，是区域性股权市场发展的重要规范。

　　《办法》明确具备券商控股等条件的区域性股权市场将可以开展新三板的推荐业务试点，同时区域性股权市场将不允许接收并为异地企业提供服务，目前有异地挂牌企业的将面临清退。

　　《办法》提出区域性股权市场可以开展新三板推荐业务试点，是证监会发布的正式文件中第二次提出这一制度安排。这将把多层次资本市场有机结合起来，实现互联互通，进而更好地发挥区域性股权市场的作用。

　　【新三板做市指数十八连跌 破连跌纪录】

　　5月4日，新三板做市指数下跌0.10%，达到1111.39点，已累计连跌18个交易日。

　　三板做市指数上次出现17连跌是在2016年7月份，但是在第18个交易日终于刹住了车。一个半月后，做市指数创出了历史最低点，1073.47点。2017年2月22日，在“精选层”消息的刺激下，2月22日做市指数全天上涨0.07%，收获了这波行情的第一根阳线;2月23日上涨0.21%。第三个交易日开始，做市指数彻底被引爆了，开始了它的表演。

　　2017年3月29日，做市指数达到了最近9个月以来的最高点，1162.54点。然后经过7个交易日的犹豫，做市指数最终选择了方向——向下。直至2017年4月5日，已跌破历史记录。

　　从4月10日至5月4日，下跌的做市股票一共有810只，平均跌幅达到9.18%。其中年报业绩下滑的公司占到76.41%，达到619家，做市指数下跌或与企业年报业绩有很大关系。

　　【多家券商进行大宗交易等工作安排 股转上半年将放出利好消息】

　　5月3日，据中国证券报报道，从接近监管层的知情人士处获悉，多家券商正在进行新三板大宗交易和集合竞价等工作安排，个别券商甚至已经开始内部系统测试。

　　一直以来，大宗交易、引入公募基金、降低投资者门槛被认为是增加新三板市场流动性最基本的三大利好政策。

　　此前市场猜测，降低投资者门槛的政策会先出来，但股转系统迟迟没有松口。引入公募基金一事因为牵扯颇多，也没有什么进展。如今，不少券商和私募认为，此时引入新三板大宗交易和集合竞价机制，让等待利好许久的市场又看到了一丝希望。

　　江苏地区一位接近全国中小企业股转系统的挂牌公司董秘表示，根据此前参加座谈获得的信息，股转系统对优质挂牌公司转板A股IPO比较“忧心”，上半年将至少放出三个利好消息，增加新三板市场信心。

　　【龙辰科技实控人离婚 78%股份留给前妻】

　　5月3日，龙辰科技(833243)发布非交易过户公告和收购报告书，根据股东潘旭祥和林美云签订的《离婚协议》，潘旭祥已通过非交易过户方式将其所持有的龙辰科技流通股5187万股，转让给林美云。转让后潘旭祥不再持有龙辰科技任何股份。

　　龙辰科技成立于2003年11月, 2015年8月10日正式挂牌新三板，为基础层公司，采用协议转让方式。公司主营业务为薄膜电容器专用电子薄膜(包括金属化膜和基膜)的制造和销售。

　　2016年12月份，潘旭祥辞去龙辰科技公司总经理职务，保留董事长职务，公司改聘张宝松为总经理。公司年报称潘旭祥辞职因"个人精力不足"。

　　潘旭祥与林美云原为夫妻关系，潘旭祥1964年生今年53岁，林美云1969年生今年47岁，两人在2017年4月18日离婚。

　　【安信证券获深圳证监局批复 成雄安新区首家进驻券商】

　　5月2日，国投安信正式公告称，安信证券已获批在河北省雄安新区、新疆、北京、深圳、广西、安徽、江苏等地设立27家分支机构，成为雄安新区设立后首家获批进驻的券商。

　　安信证券副总裁李勇表示：“过去网点布局以区域性的考虑居多，此次雄安分公司将调动整体资源，位于北京、天津、河北的分公司及分支机构都将协调参与筹建，将其作为开放性、实验性的创新样板，安信也将借此带动并突破区域划分的业务管理模式。”

　　5月5日，深圳证监局在其官网发布了《深圳证监局关于核准安信证券股份有限公司设立27家分支机构的批复》。