2018 年终基金盘点
人物篇
2018 年市场整体波动较大,基金行业也经历了不小的动荡。
不少基金行业大佬、公司领军人物在这一年里离开奋斗多年的基金公司,包括原东证资管董事长陈光明、原华夏基金总经理汤晓东等,引起了业内的广泛关注。他们或是另起炉灶自己创业,或是加盟其他的公司。
2018 年,正值公募基金行业发展 20 周年之际,有人离开也有人回归。原华夏基金总经理,基金 " 教父 " 范勇宏在这一年履新鹏扬基金董事长,固收投资老将钟鸣远携全新的公募基金公司——博远基金重返疆场。
陈光明自立门户,睿远基金战队强大
要说 2018 年基金行业出现频率最高的人,非陈光明莫属。
陈光明是原东证资管董事长。他出生于 1974 年,1998 年在上海交通大学拿到工学硕士学位。毕业后他就加盟东方证券,开始了投资生涯。从最初的研究员到投资经理,再到董事长,陈光明在资管行业坚守了 20 年。在这 20 年中,市场涨跌起伏,股市几轮牛熊转换。就算在市场盛行短期炒作、博弈之风时,陈光明仍坚持价值投资理念,选择优质公司,来获取企业发展的红利。
陈光明在东证资管期间管理的东方红 4 号,8 年收益率高达 700%,良好的业绩和一以贯之的投资风格,让陈光明拥有了一大批粉丝。事实证明,陈光明的坚持不仅帮投资者赚取了良好的回报,还帮东证资管在业内取得了良好的口碑。东证资管旗下有多只基金是 3 年的封闭式基金,但是在这些基金开放申购时,仍然有大批投资者争相买入。
2017 年底,陈光明出走东证资管,创办睿远基金的消息陆续传出。2018 年 3 月 8 日,东证资管发布董事长变更公告,陈光明离任的传闻终于落锤。在离职 6 个月后,陈光明控股的睿远基金获批,他也以新的面貌重返公募行业。
睿远基金注册资本为 1 亿元人民币,陈光明是控股股东,持有 55% 的股份。此外,原兴全基金明星基金经理傅鹏博持有 32.51% 的股份,刘桂芳和林敏分别持有 7.5% 和 4.99% 的股份。
睿远基金由于创始人陈光明备受市场瞩目,而另外几位合伙人的资历也同样不浅。
睿远第二大股东傅鹏博也是公募行业的资深老将,拥有 24 年证券从业经验;另两位合伙人刘桂芳、林敏同样经验丰富。刘桂芳曾任国泰君安证券合规总监;林敏曾任招商银行总部财富管理部和零售银行部财富产品负责人。此外," 白金分析师 " 吴非、原百度战略副总裁金宇、原交银施罗德的权益部副总经理兼首席基金经理唐倩,以及原大成基金的徐彦等也加盟了睿远基金。
睿远发行的第一只专户产品,由陈光明亲自管理,更是在 2018 年的弱势行情下卖出了百亿的规模。截至 12 月 25 日,中国证券投资基金业协会基金专户产品公示信息显示,陈光明掌舵的睿远基金完成备案的专户产品数目已增加至 20 只,产品规模共计 119.71 亿元,投资者合计 2643 户。
华夏掌门人汤晓东离职,民生加银吴剑飞卸任
2018 年,有多位基金大佬选择了离别。华夏基金第三任总经理汤晓东在 2018 年离职华夏基金,加盟广发证券;公募行业少有的既做投研又做管理的总经理吴剑飞也在这一年卸任民生加银掌舵人一职。
汤晓东是华夏基金的第三代总经理,2018 年 4 月 28 日,华夏基金发布公告称,汤晓东因个人原因辞任该公司总经理一职,此后,华夏基金的总经理一职由在公司任职多年的副总李一梅担任。
汤晓东是证监会 2009 年从华尔街引进的金融高级人才,先后在美国荷兰银行、苏格兰皇家银行等机构担任要职,归国前在美国大东方咨询公司担任总裁,在金融衍生品开发、风险管理等方面积累了丰富经验。当时为加入证监会工作,他放弃了美国国籍。2014 年 8 月,汤晓东从证监会辞职,加入华夏基金任督察长。次年 8 月 1 日汤晓东转任华夏基金总经理一职。
2018 年 8 月,广发证券正式公告,汤晓东将出任广发证券副总经理,并自 2018 年 6 月起任广发控股(香港)董事、总经理,掌管香港业务。
另一位基金行业的大佬吴剑飞也离开了奋斗多年的民生加银基金。业内人士透露,吴剑飞将会离开公募行业,加盟安邦资管。
吴剑飞是一名典型的投研出身的总经理。事实上,直至离职前夕,身为总经理的吴剑飞还亲自管理着民生加银景气行业混合基金。而在现在的公募基金公司中,既做总经理又亲自管理基金的人已为数不多。
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吴剑飞 2000 年入行,2005 年正式担任基金经理,此后担任过建信基金股票投资部副总监、平安资管股票投资部总经理;2011 年入职民生加银基金,2015 年 6 月,时任民生加银副总经理和投资决策委员会主席的吴剑飞,正式出任公司总经理。吴剑飞还是从业时间最长的三位股票基金经理之一,其他两位分别是:2003 年 12 月开始管基金的易阳方和 2004 年 5 月开始管理基金的魏东。
而从吴剑飞管理的基金业绩来看,尽管身兼总经理职位还亲自管理基金,他的基金表现也毫不逊色,任职期间最佳基金回报为 201.17%。
范勇宏履新鹏扬董事长,钟鸣远携博远基金回归
有人辞官归故里,有人星夜赶科场。2018 年,固收投资老将钟鸣远重返公募,创办博远基金。钟鸣远是一位资深的固定收益投资干将,曾是大成基金副总、易方达基金明星基金经理。
博远基金是 2018 年证监会批复的第 12 张公募牌照。博远基金注册资本为 1 亿元,公司注册地为广东省深圳市。钟鸣远出资 4503 万元,出资比例 45.03%;深圳博远协创投资中心(有限合伙)出资 4000 万元,占比 40%;胡隽、黄军锋、姜俊分别出资 499 万元,各自占比 4.99%。
钟鸣远创立的博远基金是一家典型的个人系公募基金公司。2018 年是个人系公募的大年,自 2016 年 4 月首家全自然人控股的汇安基金成立,到 2018 年 12 月博远基金成立,个人系公募基金公司已增至 16 家,其中 2018 年新成立 8 家,还有一些正在排队等候批复。
在这些个人系公募基金公司中,有多位掌门人都曾经在公募基金行业任职多年。比如,东方阿尔法基金的实控人刘明曾任大成基金首席投资官、股票投资决策委员会主席,并兼任社保组合基金经理;淳厚基金的实控人邢媛历任财通基金渠道理财部总监、华泰柏瑞基金营销部副总经理、同安投资财富中心总经理等。
除了公募大佬外,银行专业人士也在组团转型。今年 4 月蜂巢基金获批,该基金公司的实控人是广发银行金融市场部前总经理唐煌,持股比例为 60.4%,广发银行资产管理部前副总经理廖新昌持有 20% 股份。
另外,华夏基金的第一任总经理范勇宏也在这一年到鹏扬基金挂职。
鹏扬基金 6 月 12 日发布 " 高管变动公告 ",宣布基金业第一代大佬范勇宏出任董事长,任职于 6 月 8 日生效。这是范勇宏 2012 年离任华夏基金总经理后时隔 6 年首次担任公募基金公司高管,此前,他曾于 2017 年 4 月通过宏实资本入股鹏扬基金后。
范勇宏从业 30 年,拥有证券公司、基金公司的多栖从业经验,在 1998 至 2012 年间任职华夏基金总经理长达 14 年。在他的职业生涯中参股一家公募基金公司并担任董事长,这还尚属首次。
鹏扬基金由著名债券基金经理杨爱斌创办,是国内首家私转公的基金公司,成立于 2016 年 7 月 6 日。杨爱斌曾在华夏基金担任固定收益投资总监,而范勇宏曾是华夏基金首任总经理。比对两人工作经历不难发现,范勇宏是杨爱斌在华夏基金时的老领导。从 2005 年杨爱斌入职华夏之时算起,两人相识已 13 年有余。
范勇宏以鹏扬基金兼职董事长的身份回归,并不参与鹏扬基金的日常经营和管理,而是在董事会层面助力鹏扬更好地把握战略发展方向。